Cumplimiento Normativo Compliance

Nuestro asesoramiento en materia de Cumplimiento Normativo parte de la base de una labor de evaluación de riesgos, que se concreta en las siguientes acciones:

• Identificación de riesgos. Determinación de los riesgos susceptibles de comisión en su
  empresa u organización. En esta etapa, realizaremos una serie de entrevistas a los responsables de las diferentes áreas o departamentos y, por supuesto, revisaremos la documentación y normativa interna de su empresa u organización.
• Análisis de riesgos. Examen de la posibilidad de que efectivamente se materialicen los riesgos previamente identificados y de las consecuencias derivadas de la materialización de los mismos. La posibilidad de comisión determina el valor de “Probabilidad”, mientras que las consecuencias derivadas de la materialización del riesgo determinan el valor de “Impacto”, el cual analizará no solo las consecuencias legales o económicas, sino también la posible afectación a la imagen, marca y reputación.
• Valoración de riesgos. Parametrización de los riesgos previamente identificados y analizados, conforme a su mayor o menor grado de incidencia, relevancia o amenaza para su empresa u organización.

El resultado de esta triple tarea se verá reflejado en el correspondiente mapa de riesgos, que se configura como la representación gráfica de la triple tarea anteriormente descrita, en la cual se han tenido en cuenta las necesidades y expectativas de todos los grupos de interés (stakeholders).

En este mapa de riesgos, que normalmente se configura como un mapa de calor, se harán constar los riesgos a los que se ve expuesta su empresa u organización, los cuales estarán situados en una determinada zona del mismo, en función de su nivel de incidencia, relevancia o amenaza.

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Mapa de Riesgos Compliance

El oficial de cumplimiento o Compliance Officer es la persona o conjunto de personas encargadas de supervisar el funcionamiento y cumplimiento del Modelo de Cumplimiento Normativo Compliance implantado en su empresa u organización.

La existencia de esta figura no determina que debe realizar todas y cada una de las tareas que
componen la función de Cumplimiento Normativo Compliance, puesto que es perfectamente admisible la externalización de diversos cometidos, tales como la realización de acciones formativas para los trabajadores, la gestión de los canales de denuncias, la realización de las investigaciones derivadas de estas denuncias, la elaboración o revisión del Código Ético o de políticas, protocolos y procedimientos internos, la evaluación de riesgos de cumplimiento, etc.

El oficial de cumplimiento será objeto de designación formal, garantizándose en todo momento de independencia, imparcialidad y ausencia de conflicto de interés. Sus competencias, cometidos y ámbito de actuación serán recogidos en un reglamento de funcionamiento.

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Compliance Officer

El Código Ético es la norma básica de su empresa u organización, la cual establece los principios básicos, valores y normas de comportamiento que deben servir como guía y patrón de conducta para todos los trabajadores en el desempeño de su actividad.

La implantación de códigos éticos en las empresas y organizaciones permite garantizar la confianza de trabajadores, clientes, proveedores, accionistas y cualesquiera otros grupos de interés (stakeholders), configurándose como el reflejo de una ética común en el ámbito corporativo.

Asimismo, su Modelo de Compliance debe establecer un régimen disciplinario que sancione de manera adecuada los incumplimientos de las medidas que establezca el propio Modelo.

Este régimen disciplinario deberá ser acorde con las disposiciones del Convenio Colectivo que resulte aplicable a su empresa u organización concreta.

Sobre la base de las labores de identificación, análisis y valoración de riesgos previamente realizadas, el Manual de Cumplimiento Normativo (Manual de Cumplimiento Normativo Compliance, Manual de Prevención de Delitos, Manual de Prevención de Riesgos Penales, etc.) recogerá los riesgos a los que se ve expuesta su empresa u organización (en base a la actividad desarrollada y a la legislación y el Derecho aplicables), así como las correspondientes medidas destinadas a la prevención, detección y gestión de los mismos.

Asimismo, su Modelo de Cumplimiento Normativo Compliance debe integrar la normativa interna de la empresa u organización (políticas, protocolos, procedimientos, etc.), así como los correspondientes controles y medidas destinados a la prevención, detección y gestión de riesgos de cumplimiento.

Desde Grupo Adaptalia le asesoramos en esta tarea, así como, por supuesto, en la elaboración, revisión o redefinición de las correspondientes normas internas en materia de anticorrupción y prevención del soborno, gestión de conflictos de interés, clasificación de la información, seguridad de la información, uso de equipos informáticos, selección del personal, política disciplinaria, etc., todo ello, lógicamente, de acuerdo con la legislación vigente y el Derecho
aplicable a su empresa u organización.

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El Modelo de Cumplimiento Normativo Compliance implantado en su empresa u organización
debe ser objeto de un seguimiento y verificación periódica.

Por ello, este Modelo debe revisarse periódicamente, emitiéndose el correspondiente informe
de seguimiento.

De igual forma, los elementos del Modelo deben ser actualizados, con el objetivo de que estén
acordes en todo momento con la realidad, las circunstancias, las necesidades y, por supuesto,
el perímetro de riesgos de cumplimiento al que se ve expuesta su empresa u organización, en
base al Derecho vigente y a la legislación aplicable.

Asimismo, deberán revisarse los controles y medidas, con el objetivo de garantizar su
adecuación y eficacia.

Descubre todo sobre el canal de denuncias o canal ético haciendo clic aquí.

La implantación de Modelos de Cumplimiento Normativo Compliance debe ir necesariamente acompañada de actividades de formación, concienciación y sensibilización en la materia.

Es fundamental que todos los miembros de su empresa u organización conozcan y estén comprometidos con la ética corporativa y con la normativa interna en materia de Cumplimiento Normativo Compliance.

Por ello, desde Grupo Adaptalia elaboramos diferentes planes de formación a medida, tanto en formato e-learning como presencial, con los que proporcionará a los miembros de su empresa u organización el conocimiento necesario para actuar, en todo momento, en concordancia con la legalidad vigente, con el Derecho aplicable y con las disposiciones del Código Ético y del resto de políticas, protocolos, procedimientos y demás normas internas.

“Solo hay algo peor que formar a tus empleados y que se vayan: no formarlos y que se queden”. Henry Ford

Asimismo, desde Grupo Adaptalia préstamos cualesquiera otros servicios de asesoramiento en materia de Cumplimiento Normativo Compliance, con el objetivo de satisfacer cualquier tipo de necesidad que su empresa u organización pueda tener en este ámbito o cualquier cuestión relativa al Derecho aplicable a la misma.