Compliance Officer: Su figura dentro de la empresa

• Conocimientos sólidos sobre las normas y políticas de cumplimiento internas y externas. Asimismo, debe tener nociones sobre las técnicas de auditoría en materia financiera, en calidad y medio ambiental.
• Habilidades analíticas para trazar líneas de estrategia y procedimientos que se sirvan como medidas de control en la prevención de amenazas.
• Experiencia en diversos sectores del mercado, con conocimientos sobre el panorama regulatorio más amplio para el sector específico que realizan la empresas u organizaciones.
• Experiencia laboral de 3 a 5 años en puestos de responsable de cumplimiento normativo.
• Gestión de proyectos y alto nivel organizativo.
• Dotes de liderazgo y capacidad de dirección y organización de equipos.
• Habilidades expertas de comunicación y oratoria.
• Integridad, transparencia y honestidad como valores éticos corporativos.

La principal función del Compliance Officer, en términos generales, es implantar y promover dentro de la empresa u organización una cultura ética de responsabilidad social y corporativa en la empresa u organización, orientada en respetar y cumplir eficazmente lo establecido en la legislación y reglamentación vigente interna y externa a la entidad y aplicable en el ámbito nacional e internacional. Para cumplir este cometido, el responsable de cumplimiento realiza las siguientes funciones:

• En primer lugar, el Compliance Officer debe realizar labores de análisis y evaluación de los diferentes riesgos inherentes que se pueden producir por la actividad propia de las empresas u organizaciones. Después de identificar dichos riesgos y designarles un grado de gravedad a todas las posibles amenazas, el responsable de cumplimiento debe establecer una serie de medidas o controles aplicados a dichos riesgos atendiendo a su grado de gravedad.
• En segundo lugar, la función diaria del responsable de cumplimiento normativo es la supervisión de las presuntas irregularidades o incumplimientos en las actividades cotidianas de la empresa, o, actuaciones en contra de las normas internas o legislación vigente, que pueden realizar los trabajadores o trabajadoras de las empresas u organizaciones o los responsables a su cargo.
• En tercer lugar, el órgano de cumplimiento debe actuar como asesor en materia legal sobre cualquier consulta que se eleve desde cualquier departamento de la empresa u organización.
• En cuarto lugar, el Compliance Officer debe ser el encargado de recepcionar todas las denuncias de los presuntos incumplimientos o irregularidades que se produzcan en la empresa u organización. Una vez admitidas a trámite dichas denuncias, debe realizar una investigación para clarificar los hechos y, posteriormente, emitir un informe de resolución de la denuncia con una propuesta de sanción disciplinaria o archivo de la denuncia, según el caso.

Actualmente, existen diversos centros de estudio que ofertan formación en materia de Compliance para poder aspirar a puestos de Compliance Officer. Dicha formación está disponible a nivel universitario desde un Máster o un Postgrado hasta cursos de experto en materia de cumplimiento normativo.

Por otro lado, también podemos encontrar formación general en materia de cumplimiento normativo para los directores o los trabajadores de una empresa u organización.
Cabe añadir que desde Grupo Adaptalia se imparten formaciones en materia de cumplimiento normativo dirigida a los órganos de cumplimiento, órganos de administración, órganos de dirección y al resto de trabajadores de las empresas.

El oficial de cumplimiento debe implantar y fomentar en la empresa valores y principios acordes a las buenas prácticas corporativas actuales, por ello, el órgano de cumplimiento debe ostentar valores de ética, integridad, honorabilidad y tiene que desarrollar habilidades de pensamiento crítico basada en riesgos, es decir, en todo momento debe detectar qué actividades son contrarias a los valores y principios que persigue la empresa, los cuales se están vulnerando.

El rango salarial para los oficiales de cumplimiento normativo depende del puesto de trabajo y cualificación del perfil del candidato. Por ello, en el puesto de responsable de cumplimiento en las grandes empresas, el salario oscila entre los 80.000 y los 120.000 euros anuales. Sin embargo, en puestos de responsabilidad inferiores como técnicos de compliance, por su menor cualificación o escasa experiencia, el sueldo oscila entre los 28.000 y los 33.000 euros anuales.

Por otro lado, los puestos de Compliance Officer en empresas pequeñas o medianas (Pymes) disponen de un salario medio de entre 50.000 y 60.000 euros anuales.