Canal de denuncias para bancos y entidades financieras
Evita sanciones y protege la confianza de clientes e inversores.
En Grupo Adaptalia implantamos y gestionamos tu canal de denuncias para bancos y entidades financieras conforme a la Ley 2/2023, alineado con los requerimientos de CNMV, Banco de España y EBA: gestión externa e independiente, confidencialidad total y asesoramiento jurídico especializado en el sector financiero.
¿Por qué las entidades financieras necesitan un canal de denuncias conforme a la Ley 2/2023?
El canal de denuncias en el sector financiero es el sistema seguro y trazable para recibir, investigar y resolver comunicaciones sobre posibles irregularidades (fraude interno, corrupción, conflictos de interés, malas prácticas comerciales, incumplimientos regulatorios o de PBC/FT).La Ley 2/2023 de protección del informante establece la obligación de disponer de un canal accesible, confidencial y con plazos. A su vez, las exigencias de CNMV, Banco de España y la Autoridad Bancaria Europea (EBA) refuerzan la necesidad de mecanismos eficaces de alerta temprana y control interno.
Grupo Adaptalia diseña canales de denuncias para bancos y entidades financieras (bancos, cooperativas de crédito, entidades de pago, fintech, insurtech, ESI, SGR, etc.) garantizando seguridad jurídica, confidencialidad y cumplimiento total.
Ventajas de externalizar el canal de denuncias en entidades financieras
Especialización Adaptalia: soluciones escalables para canal de denuncias bancos y canal de denuncias entidades financieras, adaptadas al tamaño y complejidad de cada organización.
Canal y procedimiento ajustados a Ley 2/2023 y criterios CNMV, Banco de España y EBA.
Canal externo que evita conflictos internos y asegura imparcialidad.
Controles de acceso, cifrado, anonimato opcional y trazabilidad de actuaciones.
Evidencias auditables, plazos controlados y reporting a compliance y dirección.
Abogados expertos en compliance financiero acompañando cada fase.
Refuerza la cultura ética y la credibilidad ante clientes e inversores.
Déjanos tus datos y un experto te contacta en < 24 h.
Conoce nuestro servicio de canal de denuncias para bancos y sector financiero
Servicio modular y orientado a evidencias: plataforma segura, política y procedimiento (recepción, admisión, investigación y cierre), gestión externa de casos, comunicación interna, formación por colectivos (red comercial, riesgos, RR. HH.), y reporting para órganos de gobierno y supervisores. Entregables listos para inspección.
Más de 500 organizaciones financieras y corporaciones ya confían en Grupo Adaptalia para garantizar su cumplimiento
Grupo Adaptalia nos ha quitado muchos dolores de cabeza para cumplir la protección de datos.
Siendo una startup internacional y tratamos con datos sensibles de usuarios de todo el mundo.
Un equipo de confianza que aporta soluciones reales a la empresa. Colaborar con Grupo Adaptalia ha sido una decisión muy acertada. Cuentan con un equipo altamente profesional, capaz de ofrecer asesoramiento integral y soluciones adaptadas a cada necesidad.Destaco su trato cercano, la claridad en la comunicación y la eficacia con la que trabajan. Siempre buscan la mejor opción para el cliente, con una visión práctica y orientada a resultados. Sin duda, un partner estratégico en materia de cumplimiento y gestión empresarial.
Con Grupo Adaptalia pasamos del “tenemos que ponernos al día” a tener el cumplimiento bajo control. Gestionamos datos sensibles, contratos y equipos comerciales y necesitábamos orden, método y rapidez. Lo mejor: hablan nuestro idioma comercial, ponen fechas, cumplen plazos y nos dan respuestas claras cuando surgen dudas. Hoy trabajamos con menos riesgos, procesos más simples y mejor imagen ante clientes y partners. Son un aliado estratégico de verdad.
Trabajar con Grupo Adaptalia nos ha quitado un enorme peso de encima. En Autos Aguilera necesitábamos ordenar todo el cumplimiento normativo sin parar el día a día del concesionario. Su equipo entró con un plan claro, plazos realistas y una ejecución impecable. Hoy tenemos procesos más sólidos, menos riesgos y una imagen de marca aún más confiable para nuestros clientes y proveedores. Son prácticos, cercanos y muy resolutivos.
Nuestra experiencia como clientes de los servicios de Grupo Adaptalia es magnífica. Sobre la base de un conocimiento profundo de las materias, especialmente de Protección de Datos y Privacidad tan relevantes para nuestra compañía, su equipo es cercano y se involucra como uno más en nuestro negocio. Siempre están disponibles, y buscan las soluciones más adecuadas a los desafíos que les planteamos.
En Grupo Adaptalia hemos encontrado un aliado estratégico en materia de cumplimiento normativo. Su equipo combina un conocimiento profundo de la normativa con una capacidad práctica para adaptarla a la realidad de nuestro negocio. Destacaría su cercanía, agilidad y la confianza que transmiten en cada proyecto. Para Renta Garantizada, contar con su apoyo ha supuesto ganar en seguridad, tranquilidad y eficiencia.
Contáctanos ahora. Respuesta ágil y acompañamiento durante todo el proceso
Nuestra metodología de implantación del canal de denuncias en bancos y entidades financieras
Implementamos con metodología clara, governance definido y entregables verificables.
Mapa de riesgos, estructura, procesos (comercial, back office, tesorería, trading, outsourcing) y roles.
Política y procedimiento (recepción, admisión, investigación, medidas correctoras y cierre).
Parametrización de plataforma (buzones, formularios, permisos, SLA, logs y archivo).
Triage, investigación, registro de evidencias, resolución y comunicación al informante.
KPIs, informes a comité de cumplimiento y plan de mejora continua.
Contacta con nuestros expertos en compliance financiero y asegura tu cumplimiento con la Ley 2/2023
Recibirás un presupuesto claro según tamaño de la entidad, nº de usuarios y alcance (implantación, externalización de la gestión, formación).
Servicios relacionados con el canal de denuncias en el sector financiero
Compliance financiero (CNMV, Banco de España, MIFID II).
Prevención de Blanqueo de Capitales y transaction monitoring.
Compliance penal (art. 31 bis) y mapa de riesgos.
Protección de datos (RGPD/LOPDGDD) y seguridad de la información
Formación y simulacros para equipos clave.
Auditoría de compliance y health checks regulatorios.
Nuestros expertos en compliance resuelven tus dudas
Sí. La Ley 2/2023 exige un sistema conforme a sus requisitos, con plazos, acuses, confidencialidad y trazabilidad.
La Ley 2/2023, junto con marcos y guías de CNMV, Banco de España y EBA que promueven sistemas eficaces de alerta y control interno.
Accesibilidad, confidencialidad, posibilidad de denuncia anónima, registro seguro, plazos de respuesta y conservación de evidencias.
Recepción segura, triage, investigación documentada, resolución motivada y feedback al informante, con reporting periódico.
Mediante política y procedimiento, plataforma segura, formación a personal clave y coordinación con cumplimiento, riesgos.
Demostrar eficacia del sistema, independencia en la gestión, control de plazos y evidencias auditables.
Cifrado, controles de acceso, segregación de funciones, anonimato opcional y protocolos de tratamiento de datos.
Riesgo de sanciones y daño reputacional por incumplimiento de la Ley 2/2023 y por deficiencias de control interno.
Sí, siempre que cumpla con los requisitos establecidos por la Ley 2/2023, como la confidencialidad, la protección del informante, la trazabilidad y la ausencia de represalias.
No obstante, optar por una gestión externa e independiente aporta mayor imparcialidad, reduce el riesgo de conflictos de interés y refuerza la credibilidad del sistema ante supervisores y órganos de gobierno.
Con una implantación end-to-end y gestión externa, documentación probatoria y informes de uso de canal anual.
Independencia, menor carga interna, mayor credibilidad y respuesta más ágil y conforme a best practices.
Gestión continua de casos, KPIs, informes a comités y plan anual de mejora.
Con Grupo Adaptalia tendrás un canal de denuncias para bancos y entidades financieras operativo, legalmente sólido y fácil de gestionar. ¿Hablamos? Te enviamos propuesta y calendario de implantación sin compromiso.