Compliance financiero
Evita sanciones, protege tu licencia y cumple sin fricciones.
En Grupo Adaptalia diseñamos y operamos tu programa de compliance financiero con expertos en regulación y prevención de riesgos (SEPBLAC, CNMV, Banco de España, MiFID II, PSD2…), para un cumplimiento sólido y auditable en el sector financiero.
¿Por qué las entidades financieras necesitan un programa de compliance?
El compliance en el sector financiero es crítico para bancos, ESI/ESIF, fintech, pagos, lending, wealth/asset managers y compañías con operaciones reguladas. Marcos como Ley 10/2010 PBC/FT, MiFID II, EMIR/MAR, PSD2, Solvencia, normativa CNMV y Banco de España exigen controles, evidencias y gobierno que acrediten diligencia debida.
Un programa de compliance financiero diseñado por un experto en compliance financiero reduce el riesgo de blanqueo de capitales, fraude, abuso de mercado, conflictos de interés y fallos de gobernanza, asegurando reporting, formación y monitoreo continuo. En Adaptalia entregamos soluciones personalizadas y conformes a la normativa vigente.
Los Beneficios de contratar expertos en compliance financiero con Grupo Adaptalia
Diferencial Adaptalia: experiencia combinada en compliance financiero y penal, metodología validada, equipo sénior y soporte día a día para negocio, legal y riesgos.
Alineamiento con SEPBLAC, CNMV, Banco de España y marcos europeos.
Controles frente a PBC/FT, fraude, abuso de mercado y conflictos.
Políticas, roles, KPIs y evidencias auditables.
Procesos claros, automatización razonable y menor carga de supervisión.
Capacitación por colectivos y refuerzo del tono desde la cúpula.
Compliance recursos financieros dedicados: diagnóstico, implantación, auditoría y mejora.
Déjanos tus datos y un consultor experto te contacta en menos de 24 h.
Cómo ayudamos a tu entidad a implantar un sistema eficaz de compliance financiero
Nuestro servicio puede ser integral o modular (por bloques) según el nivel de madurez de tu organización. Integramos políticas, controles, formación, canal y reporting con tus procesos existentes y herramientas (core, CRMs, KYC/AML, case management). Así garantizamos un compliance sector financiero operativo y sostenible, alineado con la realidad del negocio.
Más de 500 entidades ya confían en Grupo Adaptalia para implantar su programa de compliance financiero
Grupo Adaptalia nos ha quitado muchos dolores de cabeza para cumplir la protección de datos.
Siendo una startup internacional y tratamos con datos sensibles de usuarios de todo el mundo.
Un equipo de confianza que aporta soluciones reales a la empresa. Colaborar con Grupo Adaptalia ha sido una decisión muy acertada. Cuentan con un equipo altamente profesional, capaz de ofrecer asesoramiento integral y soluciones adaptadas a cada necesidad.Destaco su trato cercano, la claridad en la comunicación y la eficacia con la que trabajan. Siempre buscan la mejor opción para el cliente, con una visión práctica y orientada a resultados. Sin duda, un partner estratégico en materia de cumplimiento y gestión empresarial.
Con Grupo Adaptalia pasamos del “tenemos que ponernos al día” a tener el cumplimiento bajo control. Gestionamos datos sensibles, contratos y equipos comerciales y necesitábamos orden, método y rapidez. Lo mejor: hablan nuestro idioma comercial, ponen fechas, cumplen plazos y nos dan respuestas claras cuando surgen dudas. Hoy trabajamos con menos riesgos, procesos más simples y mejor imagen ante clientes y partners. Son un aliado estratégico de verdad.
Trabajar con Grupo Adaptalia nos ha quitado un enorme peso de encima. En Autos Aguilera necesitábamos ordenar todo el cumplimiento normativo sin parar el día a día del concesionario. Su equipo entró con un plan claro, plazos realistas y una ejecución impecable. Hoy tenemos procesos más sólidos, menos riesgos y una imagen de marca aún más confiable para nuestros clientes y proveedores. Son prácticos, cercanos y muy resolutivos.
Nuestra experiencia como clientes de los servicios de Grupo Adaptalia es magnífica. Sobre la base de un conocimiento profundo de las materias, especialmente de Protección de Datos y Privacidad tan relevantes para nuestra compañía, su equipo es cercano y se involucra como uno más en nuestro negocio. Siempre están disponibles, y buscan las soluciones más adecuadas a los desafíos que les planteamos.
En Grupo Adaptalia hemos encontrado un aliado estratégico en materia de cumplimiento normativo. Su equipo combina un conocimiento profundo de la normativa con una capacidad práctica para adaptarla a la realidad de nuestro negocio. Destacaría su cercanía, agilidad y la confianza que transmiten en cada proyecto. Para Renta Garantizada, contar con su apoyo ha supuesto ganar en seguridad, tranquilidad y eficiencia.
Llámanos o contáctanos ahora. Respuesta ágil y acompañamiento durante todo el proceso.
Cómo implantamos el modelo de compliance financiero paso a paso
Nuestro método es claro, práctico y medible:
Entrevistas, revisión documental y mapa de riesgos por línea de negocio.
Políticas/procedimientos, matrices RACI, controles KYC/AML, surveillance y reporting.
Parametrización de herramientas, flujos operativos y canal de denuncias.
Plan por colectivos (comercial, trading, riesgos, TI, dirección).
Pruebas de diseño/eficacia, KPIs, informes al órgano de administración.
Revisión periódica, remediación y plan anual de mejoras.
Solicita tu programa de compliance financiero con expertos en regulación y riesgos
Protege tu entidad con un programa completo, auditable y adaptado. Agenda una llamada de valoración sin compromiso.
Servicios adicionales al compliance en el sector financiero
Prevención de Blanqueo de Capitales (PBC/FT): manual, matriz de riesgos, KYC/AML, transaction monitoring.
Canal de denuncias externo e investigaciones internas.
Protección de datos (RGPD/LOPDGDD) y seguridad de la información.
Compliance penal y evaluación art. 31 bis.
Formación y certificaciones internas por colectivos.
Auditorías y revisiones independientes (pre-inspección, health check regulatorio).
Nuestros expertos en compliance y recursos financieros resuelven tus dudas
Es el sistema de políticas, controles y evidencias que garantiza el cumplimiento regulatorio y reduce riesgos legales y operativos.
Entidades y actividades reguladas (financieras, de inversión, pagos, lending, wealth/asset management) y empresas con requisitos específicos por producto o mercado.
Entre otras, Ley 10/2010 PBC/FT, MiFID II, PSD2, normativa de CNMV y Banco de España, junto a guías y estándares europeos.
Cumplimiento seguro, menor exposición a sanciones, eficiencia operativa y gobierno con métricas y evidencias.
Al menos anualmente o ante cambios relevantes (normativos, de negocio, productos, terceros o tecnología).
Por nuestra experiencia sectorial, metodología probada y acompañamiento continuo desde el diseño hasta la auditoría y la mejora.
En Grupo Adaptalia convertimos el compliance financiero en una ventaja competitiva: riesgo controlado, eficiencia y credibilidad ante supervisores y clientes. ¿Hablamos? Te proponemos un plan y un calendario claros, adaptados a tu entidad.